新ETF期權(quán)已在路上 多家券商本周六進(jìn)行開(kāi)戶(hù)測(cè)試
2019-12-06
文章來(lái)源:上海證券報(bào) 發(fā)布人:沙怡含
自11月8日證監(jiān)會(huì)宣布正式啟動(dòng)擴(kuò)大股票股指期權(quán)試點(diǎn)后,各家券商營(yíng)業(yè)部正趕在新產(chǎn)品正式上市前緊鑼密鼓地準(zhǔn)備各項(xiàng)測(cè)試。
滬上某券商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員告訴上證報(bào),深交所滬深300ETF期權(quán)將于本周六進(jìn)行開(kāi)戶(hù)測(cè)試,測(cè)試內(nèi)容主要是深交所期權(quán)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)、深交所期權(quán)臨柜開(kāi)戶(hù)和深交所期權(quán)參數(shù)調(diào)整。滬深300ETF期權(quán)是深交所第一只股票期權(quán)產(chǎn)品,交易深交所滬深300ETF期權(quán)需要重新開(kāi)戶(hù),不過(guò),之前開(kāi)立過(guò)滬市50ETF期權(quán)的投資者可以履行簡(jiǎn)易開(kāi)戶(hù)流程。
據(jù)悉,深交所滬深300ETF期權(quán)個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入條件和滬市50ETF期權(quán)基本一致。非現(xiàn)場(chǎng)增開(kāi)深交所期權(quán)賬戶(hù)和臨柜開(kāi)戶(hù)有些許差別。
“非現(xiàn)場(chǎng)增開(kāi)深交所期權(quán)賬戶(hù)的個(gè)人投資者,需要滿(mǎn)足已在我司開(kāi)立有滬市衍生品合約賬戶(hù)且賬戶(hù)狀態(tài)正常的條件。其他方面和臨柜開(kāi)戶(hù)要求基本一致。”某券商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員表示,對(duì)于股票期權(quán)賬戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)的個(gè)人投資者準(zhǔn)入需要滿(mǎn)足以下幾個(gè)條件:
第一,資金方面,要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在開(kāi)戶(hù)證券公司的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的資金或證券),合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元。
第二,交易經(jīng)驗(yàn)方面,投資者應(yīng)當(dāng)具備與其擬申請(qǐng)的交易權(quán)限相匹配的模擬交易經(jīng)歷。在證券公司開(kāi)戶(hù)合計(jì)滿(mǎn)6個(gè)月并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開(kāi)戶(hù)6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;或者已在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)。
第三,專(zhuān)業(yè)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)承受能力方面,投資者還需要通過(guò)交易所期權(quán)知識(shí)水平測(cè)試,風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估且級(jí)別為穩(wěn)健型、積極型或進(jìn)取型,且風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)間在1年以?xún)?nèi);投資者可接受的最長(zhǎng)投資期限、投資品種范圍與股票期權(quán)的投資期限、所屬投資品種范圍匹配。
第四,上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動(dòng)人,不得買(mǎi)賣(mài)以該上市公司股票為合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
對(duì)于手機(jī)深交所期權(quán)開(kāi)戶(hù)測(cè)試流程,據(jù)滬上某營(yíng)業(yè)部工作人員介紹稱(chēng),首先是篩選符合條件的測(cè)試客戶(hù)賬號(hào),開(kāi)立有滬市衍生品合約賬戶(hù)且賬戶(hù)狀態(tài)正常的客戶(hù)可通過(guò)網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)形式新增深市衍生品合約賬戶(hù)。其次是重置測(cè)試賬號(hào)密碼。之后就可以開(kāi)始手機(jī)開(kāi)戶(hù)測(cè)試流程,不同券商APP可能有所區(qū)別,一般都是在業(yè)務(wù)開(kāi)通選項(xiàng)中選擇增開(kāi)深市期權(quán)賬戶(hù),接著閱讀適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)警示及客戶(hù)確認(rèn)書(shū),上傳身份證,提交申請(qǐng)待審核。